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Financial Conduct Authority FCA - fx999

FCA

Financial Conduct Authority1997英国

官网:http://www.fca.org.uk/

邮箱:[email protected]

电话:+442-070-661000

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FCA基本介绍

机构介绍:FCA(Financial Conduct Authority)是英国金融行为监管局,成立于2013年4月1日,总部在英国伦敦。其前身为英国金融服务管理局(FSA)。它从FSA继承了对英国金融市场行为的监管职责和与之相关的审慎职责,目前负责英国56,000多家金融服务公司和金融市场的行为监管,同时负责其中18,000多家的审慎监管。

它是一个通过向受监管公司收取费用而运转的独立公共机构,不属于英格兰银行,对英国财政部负责,对英国金融体系和议会负责。

FCA的工作和目标是由2000年英国金融服务与市场法(FSMA)制定的。FCA与消费者群体,贸易协会,专业机构,国内监管局,欧盟议员以及众多相关部门共同协作工作。因此,FCA会用一种适当的方式来进行管理,优先考虑处理那些给金融市场带来更高风险的地区和公司。

机构职能:监管与英国民众生活紧密相关的重要金融部门,从儿童抚恤金,直接借记,信用卡,贷款到投资等领域。金融市场是否正常运转,对我们每一个民众都有根本性的影响。

FCA的目标是为个人,大中小企业和经济体营造一个良好的金融市场秩序。维持金融市场的诚信,公平和高效以确保消费者的公平交易。

机构目标

FCA的战略目标是:确保市场机制有效进行。

FCA的执行目标是:

(1)保护消费者–为消费者提供适度的保护

(2)维护金融市场–保护和提升英国金融体系的完整性

(3)促进市场竞争–促进与消费者利益相关的有效竞争

FCA的权利

FSA(Financial Service Authority)是英国金融服务管理局,统一监管英国金融市场,行使法定职责,直接向英国财政部负责。FSA与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FSA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过金融服务监管局(FSA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。2013年4月1日,英国金融服务管理局(FSA)被英国金融行为监管局(FCA)和英国审慎金融监管局(PRA)两个平行的监管机构所代替,FCA负责英国金融市场行为的监管和与之相关的审慎监管;PRA负责英国的审慎管理。

PRA(Prudential Regulation Authority)是英国审慎管理局,目前PRA大概监管1,500家金融企业。它是根据金融服务法案(2012)成立,从属英格兰银行的监管机构。PRA负责审慎监管,监管银行、建房互助协会、信用社、保险公司和主要投资公司。

当局具有重大权力,包括规范与金融产品营销有关的行为的权力。 它能够指定最低标准,并对产品提出要求。 它有权调查组织和个人。 此外,FCA可以考虑无限期禁止金融产品长达一年的禁令; 它会(在何时)有权指示公司立即撤回或修改它认为具有误导性的促销活动,并发布此类决定。

此外,FCA能够在被认定有罪之前冻结被调查个人或组织的资产。 自2014年4月1日起,该机构负责监管消费信贷行业,由公平贸易办公室(Office of Fair Trading)接任。

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